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国盛证券分析师被江西证监局约谈,以天干地支分析股票被指不客观科学,研报未按规定制作入库

时间:2021-12-30 18:47:05 | 来源:蓝鲸TMT

原标题:国盛证券分析师被江西证监局约谈,以天干地支分析股票被指不客观科学,研报未按规定制作入库 来源:蓝鲸财经

12月30日,江西证监局披露公告,经查发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在多个问题。

问题之一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件,实质构成研究报告,而未按法规要求制作,未向国盛证券申请入库、审核、发布,私下交流外传,导致该研究报告被媒体广泛转载,致使该报告事实上被发布;二是未经国盛证券审核,未进行登记、备案,将研究报告提供给特定第三方,未公平对待发布对象;三是利用天干地支纪历分析股票市场走势,研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学。

根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定,江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。

10月,《天干地支在择时中的应用初探》PPT引发舆论争议,文章内容借助阴阳五行,预测股市起伏,根据天干地支分析出股市上涨年份以及A股流月走势。中信里昂证券亦曾多次发布风水指数研报。

国盛证券当时对媒体回应,内容并非研究所正式对外发布的研究报告,不涉及投资建议。中国证券业协会显示,刘富兵曾在国金证券以及国泰君安任分析师。

国盛证券成立于2002年12月,公司注册于江西南昌,在上海、深圳、北京设立业务管理总部,2016年4月,国盛证券成为国盛金控(002670))全资子公司。半年报提及,2016年至2018年,国盛证券累计归母净利润与扣非归母净利润低值为10.6亿元,低于承诺业绩13.1亿元。 2021年上半年,国盛证券实现营收8.31亿元,净利润1.75亿元,去年同期净利润1.4亿元。

2020年7月,证监会宣布接管国盛证券、国盛期货和新时代证券,分别委托中信建投、中航证券及招商证券股、国泰君安期货成立相应公司托管组。中国证监会〔2020〕45号公告中指出,因隐瞒实际控制人或持股比例,公司治理失衡,中国证监对国盛证券实行接管,期限为1年。到期后,接管未完成,再被延期一年。国盛金控当时回应投资者称,接管是监管对明天系风险处置统一安排的一部分。因涉嫌信息披露违法违规,国盛金控控股股东在2020年8月被证监会立案调查。

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