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香港证监会谴责丰盛融资并处以罚款550万港元

时间:2021-10-18 20:46:45 | 来源:界面新闻

原标题:香港证监会谴责丰盛融资并处以罚款550万港元

香港证监会官网10月18日披露,证监会谴责丰盛融资有限公司并处以罚款550万港元,原因是公司在2016年至2017年期间担任可姿伊国际有限公司上市申请的保荐人时没有履行其应尽的职责。

同时,证监会暂时吊销邓浩暐(男)的牌照,为期17个月,自2021年10月15日起至2023年3月14日止,原因是他作为丰盛融资的负责人员兼保荐人主要人员,没有履行其对可姿伊上市申请的监督职责。

证监会调查发现,丰盛融资没有就可姿伊收取的多笔可疑现金进行充分的尽职审查,及就其尽职审查工作备存妥善的纪录;没有确定可姿伊一名主要批发分销商(该分销商)及其有联系者的背景和独立性,以及评价可姿伊向该分销商进行的销售是否合理;并且没有严谨地评价可姿伊向其提供的付运文件是否可靠。

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